一、个人背景资料

1. 您的年龄是？
A、30岁以下； B、30-40岁； C、40-50岁； D、50-60岁； E、60岁及以上

2. 您的性别是？
A、男； B、女

3. 您的教育程度是？
A、中专及中专以下； B、大专； C、本科； D、研究生及以上

4. 您的职业状况是？
A、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；
B、国有/国家控股公司管理人员；
C、国有/国家控股公司一般人员；
D、私人企业/外企管理人员；
E、私人企业/外企一般职员；
F、私营业主；
G、自由职业者；
H、下岗/离退休人员；
I、在校学生；
J、其他

5. 2010年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是？
A、5千元以下； B、5千元-1万元； C、1万元-3万元； D、3万元以上

6. 2010年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是？
A、5千元以下； B、5千元-1万元； C、1万元-3万元； D、3万元以上

二、个人金融投资历史

7. 您目前金融资产投资的总规模是？
A、小于5万； B、5-10万； C、10-50万； D、50-100万； E、100万以上

8. 除了把钱存银行和买国债之外，你第一次进入金融市场时，购买的投资品种是？
A、股票； B、基金； C、证券公司集合理财产品； D、银行理财产品； E、保险产品 F、黄金和其他收藏品 G、其他

9. 你第一次进入金融市场的时间是？
A、半年以内； B、半年到1年； C、1年到3年； D、3年到10年； E、10年以上

10. 您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？
    (1)股票：
     A、无； B、小于10%； C、10%-30%； D、50%左右； E、大于70%； F、全部
    (2)基金：
     A、无； B、小于10%； C、10%-30%； D、50%左右； E、大于70%； F、全部
    (3)证券公司集合理财产品：
     A、无； B、小于10%； C、10%-30%； D、50%左右； E、大于70%； F、全部
    (4)银行理财产品：
     A、无； B、小于10%； C、10%-30%； D、50%左右； E、大于70%； F、全部
    (5)保险产品：
     A、无； B、小于10%； C、10%-30%； D、50%左右； E、大于70%； F、全部
    (6)黄金和其他收藏品：
     A、无； B、小于10%； C、10%-30%； D、50%左右； E、大于70%； F、全部
    (7)其他（如期货、私募股权等）：
     A、无； B、小于10%； C、10%-30%； D、50%左右； E、大于70%； F、全部

11. 您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多长时间内变现？
A、1-3个月； B、3个月到1年； C、1-3年； D、3-10年； E、完全是闲散资金，根本用不着；

12. 您是通过何种方式了解基金信息？
A、报纸杂志； B、电视； C、广播； D、互联网； E、朋友同事； F、其他

13. 您投资基金的目的是？
A、抗通胀的保值手段；
B、长期持有实现财富增值；
C、短期内实现财富快速增值；
D、其他

14. 您投资基金有多长时间了？
A、半年以内； B、半年到1年； C、1-2年； D、2-5年； E、5年以上

15. 您目前投资基金的总规模是？
A、5万以下； B、5-10万； C、10-50万； D、50万以上；

16. 您投资基金的总收益是？
A、亏损大于30%； B、亏了一些，小于30%； C、盈亏不大； D、赚了一些，但小于30%； E、赚了30%-100%； F、赚了超过100%；

17. 您今年投资基金的收益是？
A、亏损大于30%； B、亏了一些，小于30%； C、盈亏不大； D、赚了一些，但小于30%； E、赚了30%-100%； F、赚了超过100%；

三、对基金管理公司及基金的基本认识

18. 您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？
A、说不清楚；
B、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；
C、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；
D、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险；
E、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息

19. 您最看重基金管理公司的哪些方面？（多选，最多3项）
A、股东背景；
B、经营管理团队的稳定性；
C、投资研究团队的专业性；
D、公司治理和运营合规情况；
E、优秀的客户服务；
F、管理的资产规模；
G、旗下基金的投资业绩

20. 您对中外合资基金公司的看法是?
A、跟中资基金公司完全一样； B、比中资基金公司好； C、比中资基金公司差； D、不知道还有中外合资基金公司

21. 您是否关注基金产品的业绩排名？
A、很关注； B、有些关注； C、不关注

22. 基金经理的哪些信息是您最关注的？（多选，最多3项）
A、学历背景； B、研究或投资经历； C、短期投资业绩； D、长期投资业绩； E、个人守法合规情况； F、媒体的曝光率； G、相应的资质证书

23. 您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？
A、经常关注； B、偶尔关注； C、不关注； D、想关注，但是没有渠道可以及时关注其变化

24. 您对目前投资基金最担心的是？
A、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送； B、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩； C、基金公司管理不善、高管频繁变动；
D、对市场不太看好，影响基金净值； E、其它

25. 您认为投资基金有风险吗？投资基金会亏损吗？
A、专家理财，不会亏损； B、基本没风险，即使有风险，亏损不大； C、有风险，有亏损的可能； D、不清楚

26. 基金合同中的哪些条款是您最关注的？
A、基金管理人及基金托管人的权利和义务；
B、基金持有人的权利和义务；
C、基金的交易方式及费用；
D、基金的信息披露；
E、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；
F、通常不怎么关注基金合同

27. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？
A、费率太高； B、费率较高； C、费率比较合理； D、不了解相关费率

28. 关于开放式基金认、申购收费方式，您更倾向于哪种？
A、前端（购买时）收费； B、后端（赎回时）收费； C、没有特别偏好；

29. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？
A、固定费率； B、浮动费率（根据基金收益而浮动）； C、没有特别偏好；

四、基金投资的收益及行为偏好

30. 您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）
A、基金以往的业绩； B、基金公司品牌； C、是否有明星基金经理； D、净值高低； E、分红纪录； F、收益率排名；
G、基金的投资策略； H、手续费高低； I、专业评级机构对基金的评级； J、基金产品宣传

31. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是？
A、5-10%； B、10-30%； C、30-50%； D、50%-100%； E、100%以上

32. 购买基金后，您通常采取的态度是？
A、放心的交给专家打理，注重长期收益；
B、偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；
C、很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名；
D、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利

33. 如果你要买一个基金，您的首选是？
A、您一直只是申购现有基金，不认购新基金； B、您一直买新基金，不买老基金； C、都可能

34. 您申购基金最主要的原因？
A、大盘正上涨；
B、大盘正下跌；
C、刚好有适合自己的基金；
D、发现某只基金表现非常好；

35. 您赎回基金最重要的原因是？
A、自己需要现金；
B、股票市场表现不好或有下跌的可能；
C、基金经理发生变动；
D、基金业绩跟其他类似基金相比很差
E、基金业绩已达到预期目标
F、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项

36. 您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金？
A、上涨10%； B、上涨10-50%； C、上涨超过50%； D、下跌10%； E、下跌10-50%； F、下跌超过50%

37. 如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金
A、不会，该基金旗下的所有基金我都很放心； B、一定会，我只是喜欢这个基金经理； C、视情况而定

38. 您如何看待基金的定期定投？
A、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；
B、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；
C、定期定投风险大，成本高；
D、不清楚

39. 总体而言，您持有单个基金的平均时间约为？
A、少于3个月； B、3到6个月； C、半年到1年； D、1-3年； E、3年以上

五、2010年金融市场热点及2011年金融市场预期

40. 您对基金投资股指期货的看法是？
A、支持，多样化的投资产品可以分散风险，并给投资者带来收益；
B、不支持，股指期货本身风险大；
C、可由基金公司自己决定，只要能为投资者降低风险或带来收益；
D、不了解

41. 您对基金评价机构的看法是？
A、基金评价机构有助于投资者更好的选择投资的基金；
B、担心基金评价机构与基金公司之间存在利益输送，从而影响评价结果；
C、不了解

42. 您在购买基金时，是否会考虑基金评价机构对基金的评价？
A、会考虑，并将其作为投资基金的重要参考；
B、会考虑，但所占比重不大；
C、不关心基金评价机构对基金的评价结果；

43. 您认为2010年3月15日开始实施的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》是否起到了保护投资人利益的作用？
A、是，该规定规范了开放式基金的收费标准，切实保护了投资者利益；
B、否，不认为该规定起到了保护投资者利益的作用；
C、对该规定不了解

44. 你对目前公募基金经理向私募基金领域发展的“离职潮”如何看待
A、没有关注； B、对公募基金行业影响不大； C、损害基金行业和基基金投资者利益

45. 对于公募基金、专户一对多基金及阳光私募基金，您最愿意投资的是哪类？
（若选a，请继续回答问题（1）；若选b，请继续回答问题（2）；若选c，请继续回答问题（3）；若选d或e，则不必回答（1）—（3）题。）
A、公募基金； B、专户一对多基金； C、阳光私募基金； D、没有特别偏好，买哪种都一样； E、不太了解这三类基金的区别
    (1)您选择投资公募基金的主要原因是：
     A、公募运作管理规范、信息披露全面，可以方便地查找相关信息，申购、赎回等均很便利；
     B、公募基金有比较强大的投研团队；
     C、公募基金投资门槛较低，对投资者没有太多的资质及投资金额要求；
     D、其他（请说明 ）
    (2)您选择投资专户一对多基金的主要原因是：
     A、专户一对多基金管理规范，同公募基金一样有比较强大的投研团队，且投资范围、投资比例较自由，有利于针对市场情况做出投资调整；
     B、专户一对多产品相对于公募基金有更强的针对性，可以更好地满足投资者要求；
     C、其他（请说明 ）
    (3)您选择投资阳光私募基金的主要原因是：
     A、阳光私募基金中含有基金经理的资金，使基金经理和投资者利益一致，有助于基金经理更负责地管理基金；
     B、阳光私募对基金经理有一定百分比的业绩激励，使他们有动力更好地管理基金；
     C、其他（请说明 ）

46. 您认为阳光私募等私募基金，包括私募股权基金是否应纳入证监会的监管体系并纳入新的《基金法》中？
A、应该纳入； B、目前仍在发展起步阶段暂不纳入； C、不应该纳入； D、不清楚；

47. 您对从事社会公益事业的基金管理公司的评价是？
A、并不会提升我对它的看法；
B、不错，但我不一定购买它的产品；
C、值得信赖，我会倾向于购买它的产品；
D、精力太分散，我绝对不购买它的产品；
E、应该把资金都用在投资者身上

48. 您认为基金管理公司应该从哪些方面履行其社会责任？（多选，最多3项）
A、完善公司治理结构，构建专业、稳定的经营团队，为持有人创造价值；
B、持续深入地开展投资者教育和交流活动，传播正确投资理念；
C、对员工有合理的职业规划、注重培养道德修养以及人文关怀；
D、执行销售适用性原则，将适当的产品销售给投资者；
E、忠实履行契约责任，保护持有人的合法权益；
F、守法、诚信、自律，自觉维护市场竞争秩序；
G、关心社会发展，支持和参与社会公益事业；

49. 2011年，如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？
A、储蓄； B、债券； C、基金； D、股票； E、证券公司集合理财； F、银行理财； G、信托；
H、保险理财； I、期货； J、黄金； K、房产； L、其他

50. 2011年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）
A、偏股型基金（不含指数基金）；
B、指数基金；
C、保本基金；
D、平衡型基金；
E、偏债型基金（不含保本基金）；
F、货币市场基金；
G、新基金；
H、老基金；
I、QDII；
J、创新型基金

51. 您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是？
A、货币政策和财政政策的变化； B、资本市场扩容对流动性的影响； C、通货膨胀； D、上市公司自身盈利的情况；
E、全球经济对中国经济的影响； F、工业减排对经济发展的影响

52. 您对未来6个月中国股票市场的看法是？
A、保持乐观，经济回暖，现在可以大胆介入；
B、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；
C、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；
D、金融危机对经济的影响仍然存在，风险较大；
E、不清楚

53. 以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是?（按重要程度排序）
A、定期的账户信息和交易信息；
B、不定期的和基金经理面对面交流；
C、所投资基金的定期分红；
D、市场信息咨询；
E、开放式基金普及知识和交易常识；
F、提供理财服务；
G、有通畅的投诉渠道

54. 您最希望以下列何种方式收到对账单？
A、书面邮寄； B、电子账单（e-mail）； C、手机短信； D、其他

六、投资者教育

55. 你是否接受过关于金融投资方面的教育和培训？
A、是的，我接受过系统的教育； B、是的，我接受过一些简单的教育； C、我从来没有接受过这方面的教育

56. 如果你曾经接受过投资者教育，你接受教育的渠道是？
A、在学校学习时选修过这方面的课程；
B、自己看书和上网自学；
C、参加各种培训班学习；
D、其他方式；
E、没学过

57. 您喜欢的投资者教育形式是？
A、现场讲授、交流、座谈的形式；
B、发放书籍、宣传材料的形式；
C、通过报刊、网络、电视等媒介的形式；
D、客户经理“一对一”的形式；
E、其他

58. 您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？
A、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；
B、非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；
C、不好说，视我当时的情形

59. 在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？
A、测试了并且按照测试结果推介产品；
B、测试了但并未按照测试结果推介产品；
C、有介绍但未提供测试；
D、提示测试了但自己没有参加测试；
E、没有

60. 在您购买基金的过程中，销售人员是否向您介绍过基金产品和投资者风险测评的方法及结果？
A、未主动介绍，需要自己查询，不会作为投资决策依据；
B、未主动介绍，需要自己查询，可以作为投资决策依据；
C、主动介绍过，但并不理解，不会作为投资决策依据；
D、主动介绍过，但并不理解，可以作为投资决策依据；
E、主动介绍过，能够理解，可以作为投资决策依据